工行宁夏回族自治区分行基金销售业务违规被责令改正

时间： 2024-06-26 02:03     

　　中新经纬6月25日电 中国工商银行(下称工行)宁夏回族自治区分行因基金销售业务违规被责令改正。

宁夏证监局网站截图

　　宁夏证监局网站25日公布的监管信息显示，经查，工行宁夏回族自治区分行在开展基金销售业务中存在以下问题：

　　一、部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第八条第(四)项的规定。

　　二、存在未成年客户风险测评结果与其收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素不符的情形，且向未成年客户销售风险等级与其实际风险承受能力不匹配的基金产品。不符合《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第十条、第二十二条第五项的规定。

　　三、未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查并形成自查报告。不符合《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条的规定。

　　根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，宁夏证监局决定对工行宁夏回族自治区分行采取责令改正的行政监督管理措施。(中新经纬APP)